З січня виявлено підозрілі операції з цінними паперами на 25 млрд грн

У межах діяльності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, з 1 січня по 1 серпня були проведені перевірки 6 професійних учасників фондового ринку, передає "ДС" з посиланням на повідомлення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР).

"Результати перевірки виявили підозрілі фінансові операції на суму понад 25 млрд грн, в яких брали участь 81 юридична особа (професійні учасники фондового ринку, клієнти і т. д.) і 28 фізичних осіб ", - сказано в повідомленні.
Інформацію про підозрілі фінансові операції НКЦПФР направила в правоохоронні органи.

За результатами проведених перевірок і аналізу інформації, наданої на запити, НКЦПФР анулювала 11 ліцензій чотирьом юридичним особам-професійним учасникам фондового ринку, винесла 6 вимог щодо усунення порушень законодавства, склала 3 адмінпротоколи відносно посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу, а також наклала штрафи на порушників у розмірі 199,95 тис. грн (з яких вже сплачено до Державного бюджету України 154,55 тис. грн).

Всього в 2016 році за результатами наглядової діяльності у сфері фінансового моніторингу сплачено до бюджету 338,25 тис. грн.

Як наголошується в повідомленні, серед найбільш поширених порушень - неповідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, незбереження документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію, порушення порядку ідентифікації клієнтів, проведення аналізу відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан.

При цьому в НКЦПФР відзначають, що для ефективної протидії з боку держави легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, законодавче та нормативне поле все ще потребують удосконалення.